Ваш профессиональный финансовый поверенный на всех стадиях жизни выпуска облигаций. Обеспечение прозрачного и открытого взаимодействия эмитента и владельцев облигаций, защита их интересов и предоставление объективной информации о каждом выпуске облигаций.
Узнайте, нужен ли вам представитель владельца облигаций
Ответьте на несколько вопросов и узнайте.
Базовые функции представителя владельцев облигаций:
1. Контроль исполнения обязательств эмитента перед владельцами облигаций, в том числе:
а) по выплате процентов и (или) иных доходов по облигациям эмитента в соответствии с решением о выпуске облигаций;
б) по приобретению или погашению облигаций;
в) по принятию решений уполномоченными органами управления эмитента, обязательства по принятию которых возникают в связи с условиями размещения или осуществления прав по ценным бумагам эмитента (решения об определении размера купонного дохода и (или) цены приобретения (стоимости досрочного погашения) облигаций эмитента, обязательство по принятию которого возникает в связи с условиями размещения этих облигаций; иные решения);
г) за своевременным раскрытием информации эмитентом об исполнении обязательств, которые, возникают в связи с условиями размещения или осуществления прав по облигациям эмитента.
2. Выявление обстоятельств, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций, в том числе:
а) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям;
б) просрочка исполнения обязательства по выплате всей или части номинальной стоимости облигаций;
в) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций;
г) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения, если иное не предусмотрено решением о выпуске облигаций с обеспечением;
д) делистинг биржевых облигаций;
е) кросс-дефолты эмитента;
ж) иные обстоятельства, в силу которых у владельцев облигаций возникает право требовать их досрочного погашения в соответствии с решением о выпуске облигаций.
3. Осуществление контроля деятельности эмитента, направленного на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций.
4. В порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России и решением о выпуске облигаций, информировать владельцев облигаций:
а) о выявлении обстоятельств, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций, а также о принятых им мерах, направленных на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций;
б) о случаях неисполнения (ненадлежащего исполнения) эмитентом своих обязательств по облигациям;
в) о наступлении обстоятельств, в силу которых владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения;
г) о наличии или возможности возникновения конфликта между интересами представителя владельцев облигаций и интересами владельцев облигаций (далее — конфликт интересов представителя владельцев облигаций) и о принимаемых в связи с этим мерах;
д) о приобретении определенного количества облигаций, для владельцев которых он является представителем, владении или прекращении владения этими облигациями, если такое количество составляет 10 и более процентов либо стало больше или меньше 10, 50 или 75 процентов общего количества находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.
5. Дача согласия от имени владельцев облигаций на внесение эмитентом изменений в решение о выпуске облигаций и (или) в проспект облигаций, если такие изменения не связаны с объемом прав по облигациям и (или) порядком их осуществления, а также на внесение эмитентом иных изменений, если такое право предоставлено ПВО решением общего собрания владельцев облигаций.
6. Исполнение решений, принятых общим собранием владельцев облигаций.
7. Заявление требований от имени всех владельцев облигаций в деле о банкротстве.
8. Осуществление полномочий залогодержателя, бенефициара или кредитора по поручительству в случае выпуска облигаций с обеспечением.
В сделках секьюритизации предоставляется полный комплекс базовых услуг ПВО.
Ввиду наличия залогового обеспечения, функции ПВО дополняются следующими обязанностями:
Контроль за размером залогового обеспечения, предусмотренным решением о выпуске облигаций;
Обращение взыскания на предмет залога в судебном/внесудебном порядке;
Обращение в арбитражный суд с требованием о признании ипотечного агента/специализированного общества банкротом (на основании решения общего собрания владельцев облигаций — далее ОСВО);
Определение порядка, условий проведения торгов и начальной продажной цена имущества, составляющего залоговое обеспечение облигаций специализированного общества (на основании решения ОСВО);
Получение денежных средств, вырученных от продажи ипотечного покрытия/имущества, составляющего залоговое обеспечение, на специальный счет ПВО.
Также в решение о выпуске облигаций и (или) в договоре с ПВО эмитент может предусмотреть дополнительный функционал для ПВО, прописав обязанности в решение о выпуске облигаций и (или) договоре с ПВО.
Мы предоставляем следующие дополнительные услуги:
1. Дача согласия на внесение изменений и дополнений в устав специализированного общества, одобрение определенных сделок, совершаемых специализированным обществом (в случаях, определенных решением о выпуске облигаций или решением ОСВО);
2. Осуществление предварительного аудита прав требований, подлежащих включению в состав залогового обеспечения;
3. Осуществление дополнительного контроля над залоговым обеспечением, в том числе:
а) анализ документов, подтверждающих права требования, предполагаемые к включению в залоговое обеспечение, на предмет их соответствия требованиям к приобретаемым эмитентом активам, а также условий договоров их уступки, определенных решением о выпуске облигаций;
б) контроль за соответствием порядка отчуждения эмитентом денежных требований, включенных в залоговое обеспечение;
в) контроль за выполнением дополнительных ковенант, предусмотренных решением о выпуске;
г) контроль за совершением операций по залоговому счету.
4. Предоставление дополнительных отчетов инвесторам.
При реструктуризации облигационного займа общим собранием владельцев облигаций могут быть приняты следующие решения:
1. о согласии на внесение эмитентом изменений в решение о выпуске облигаций и (или) в проспект облигаций, связанных с объемом прав по облигациям и (или) порядком их осуществления (если такое право не было ранее предоставлено ПВО);
2. о согласии на заключение от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного или новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения;
В случае если обязательства эмитента прекращаются предоставлением отступного или новацией, соответствующее соглашение подписывается между эмитентом и ПВО, действующим от имени владельцев облигаций. В дальнейшем ПВО осуществляет контроль над исполнением эмитентом плана реструктуризации.
ООО «РЕГИОН Финанс» предоставляет дополнительные услуги эмитентам по подготовке документов для утверждения на общем собрании владельцев облигаций.
Представитель владельцев облигаций всегда выступает в интересах всех владельцев облигаций.
Роль ПВО социально значима, в первую очередь, для владельцев небольших пакетов облигаций, а также для тех владельцев, которые не имеют возможности на постоянной основе осуществлять контроль и анализ раскрываемой информации об исполнения обязательств, которые, возникают в связи с условиями размещения или осуществления прав по облигациям эмитента, размещаемых в публичных источниках.
Если ПВО по выпуску является ООО «РЕГИОН Финанс», то у вас всегда есть возможность увидеть наиболее значимую информацию по выпуску облигаций на нашем сайте. Мы неукоснительно соблюдаем закон в части обязательного информирования владельцев облигаций обо всех выявленных обстоятельствах, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций. Мы осуществляем контроль над своевременностью выплат по ценным бумагам.
Владельцы облигаций, в которых ООО «РЕГИОН Финанс» является ПВО, имеют возможность задать вопрос или получить консультацию у наших специалистов, позвонив по телефону или написав нам сообщение на сайте.
Вы также можете оформить подписку на новости по интересующему вас выпуску, чтобы избавить себя от необходимости регулярного мониторинга нашего сайта. Обобщая поступающие нам запросы, мы составляем памятки и разъяснения по действиям владельцев облигаций в определенных ситуациях.
Вы также можете оформить подписку на новости по интересующему вас выпуску облигаций.
ООО «РЕГИОН Финанс» оказывает услуги представителя владельцев облигаций на высоком профессиональном уровне. По версии Cbonds ООО «РЕГИОН Финанс» занимает 2 место в рэнкинге представителей владельцев облигаций внутренних размещений российских эмитентов по итогам 2023, 2022 и 2021 года, 1 место по итогам 2020 и 2019 годов.
Подробнее